行政事业单位内部控制体系建设咨询

来源:

中大咨询

【服务内容介绍】

根据企业发展的需要,优化、设计企业内部审计职能与权责,明确组织岗位设置、审计部门定位、审计工作流程等,为企业建立起系统性的内部审计架构

行政事业单位内部控制体系建设咨询

以单位组织目标为出发点,分别从单位层面和业务层面设计内控框架,包括组织框架、管理模式、业务职能等,打通预算-支出全链条,通过对资金的管控实现对单位各项经济业务的贯通和串联


【服务提供的价值】

Ø保障业务运行顺畅,执行有力 

Ø防范业务风险,提高管理科学性 

Ø制衡业务审批权责,促进责权对等



【案例】

(一)某国家示范性高等职业院校内控体系建设咨询项目

1、项目背景

外部公众的关注与监管的加强,促使行政事业单位重视内部管理;在外部监督与内部提升的双重推动下,轻工学院完成了组织机构和中层领导干部岗位的调整,并迫切需要在单位层面与业务层面建立内控体系。


2、解决思路

行政事业单位内部控制体系建设咨询


3、项目成果

Ø《单位内部控制基础性评价报告》 

Ø《单位内部控制基础性评价表》

Ø《单位内部控制风险评估报告》 

Ø《单位内控制度、流程制度诊断与完善建议》

Ø《单位基于流程的内控体系建设规划方案》


4、项目成效

本次项目以单位层面的管控模式、权责体系优化为引导,信息化系统为重要支撑,帮助轻工学院构建了风险控制与运作效率兼顾平衡的业务流程体系,从而支持单位的管理目标实现,促进组织有序健康可持续发展


(二)某省级国有资产监督管理委内控体系建设咨询项目


1、项目背景

为响应政策指引,提高行政单位内部管理水平、加强廉政风险防控机制建设,建设廉洁高效、人民满意的服务型政府,广东省国资委聘请中大咨询为其进行内控体系梳理与优化。


2、解决思路

行政事业单位内部控制体系建设咨询

3、项目成果

Ø《风险评估成果》 

Ø《内控评价成果》 

Ø《内控诊断报告》 

Ø《内控制度汇编》 

Ø《内控流程图文件》 

Ø《内部控制手册》 

Ø《审权限表》 

Ø《不相容职务表》


4、项目成效

通过本次项目,广东省国资委坚固了内控的基础,加强了对内控的认识,提升风险管理的意识。有效实现了经济活动合法合规、资产安全使用、财务信息真实完整、预防舞弊和腐败、提高公共服务效果和效率等管理目标