天网计划丨银行大合规微咨询
来源:
MPG Learning & Development Research Center

▶  客户面临的问题

2021年银行监管处罚力度加剧,达历年之最。2021年监管重磅出击,对于金融机构严惩调查,央行、银保监和外管局针对银行机构合计罚款规模达24.82亿元,罚单共计7226张,处罚深度和广度前所未有,整治力度空前绝后。

中大咨询分析,2021年银行监管处罚力度加剧,达历年之最。


五大高频处罚问题,亟需加强防范,避免受处罚。分析2021年监管部门处罚事由,信贷和反洗钱业务违规依然是银行被罚“高发区”,部分银行内控合规管理意识薄弱,建议对五大高频处罚领域进行自查自纠,吸取教训,深入整改。

中大咨询认为五大高频处罚问题,亟需加强防范,避免受处罚。


央行2022年工作要点部署,透露着大合规监管重点。2021年12月27日召开的央行工作会议,在总结今年成绩的基础上,部署了明年工作重点,相关大合规工作部署对今年银行加强自身合规工作,有明确的指引方向。

中大咨询认为央行2022年工作要点部署,透露着大合规监管重点。


构建五大合规防护网,为银行发展保驾护航。在人民银行越来越严格的监管趋势下,银行合规工作需要秉承以防范系统性金融风险为底线,同时全面建设合规管理、反洗钱管理、业务管理、风险管理和消费者权益保护五大管理体系,为银行发展保驾护航。

中大咨询构建五大合规防护网,为银行发展保驾护航。


▶  中大咨询解决方案

为解决过往培训课程不接地气、无法落地的局限性,中大咨询基于丰富的行动学习项目,将传统培训课程变成微行动学习项目,有效帮助银行解决现存合规问题。

为解决过往培训课程不接地气、无法落地的局限性,中大咨询基于丰富的行动学习项目,将传统培训课程变成微行动学习项目,有效帮助银行解决现存合规问题。

集中赋能阶段课程推荐

序号

专题对象
  培训课程
时长 / 天

1

大合规管理

银行董高监、中高层管理者

《行稳致远  固本强基- 新时代下银行业内控合规管理》

0.5

2

部门管理者、支行行长、营运主管

《银行反洗钱与实操技巧》

2~3

3

银行从业人员

《行稳致远 心存敬畏—银行客户经理职业操守及监管走向》

2~3

4

《网络安全法律法规培训》

2~3

5

《<民法典>及配套司法解释对银行产生的影响》

2~3

6

反洗钱管理

柜员、客户经理等一线业务人员

《提高政治站位 商业银行全面提升反洗钱合规执行力》

0.5

7

风险管理

部门管理者、支行行长、营运主管

《转型背景下商业银行网点易发风险防范与员工行为排查》

1~2

8

业务管理

部门管理者、支行行长、营运主管

《商业银行基层机构业务合规风险管理与案件防范》

1~2

9

柜员、客户经理等一线业务人员

《商业银行柜面操作与法律风险防范》

2~3

10

《商业银行结算账户风险管理与反电信诈骗》

2~3

11

信贷业务相关经办执行与管理人员

《2022年新形势下的信贷全流程风险识别与防控》

3~4

12

《信贷视觉下的企业财务报表分析与舞弊识别》

3~4

13

《授信方案优化和授信业务审批决策能力提升》

3~4

14

消费者权益保护管理

银行从业人员

《消费者权益保护专题培训及银行网点舆情管理 》

1


▶  产品亮点介绍

• 性价比高——单课费用做培训项目。摒弃过往单纯上课模式,采用微行动学习方式,将问题澄清、分析、解决和行动融为一体,用单课培训的费用,做出培训项目的效果。

• 内容权威——深厚的金融行业积累。讲师兼具监管和金融机构从业经验,与监管部门有良好的沟通关系,熟悉监管政策,课程内容更新速度快,案例新颖,拥有大量标杆银行优秀合规做法。

• 实操落地——优秀顾问把控过程。资深实施顾问参与整个项目调研、实施、总结和成果产出环节,通过表单管理,实时把控项目进度,保证培训项目卓有成效。

• 资深讲师——银行背景讲师授课。讲师来源于监管机构专家、商业银行骨干和外资银行中高管或业务骨干,拥有国际公认反洗钱师、注册会计师等资格认证,讲师实力雄厚。


▶  项目收益

• 高层当好领头雁,提高政治站位,树立合规大局观。全面提升高层管理人员政治站位的大局意识、重视合规与风险问题,让员工、客户、股东和银行紧密牵手,降低各类合规问题引发监管处罚的风险,提升履职成效。

• 中层布好防控网,持续优化制度流程,搭建大合规管理体系。中层管理人员能掌握银行金融监管部门检查流程、检查重点、处罚规则和检查重点,搭建大合规管理体系,营造合规文化氛围,树立“合规创造价值、助力业务发展”的经营理念。

• 基层做好排头兵,提升合规实操技能,快速发现与处置问题。帮助基层员工全面树立员工的合规意识,提升合规实操技巧,能第一时间有效识别、发现、预警和处置问题和风险,有效防范操作风险、合规风险与法律风险。

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