• 项目背景
近年来,外部公众的关注与监管的加强,促使行政事业单位重视内部管理,通过建立内部控制体系,树立风险防控机制。广东某省属国家示范高职院校是1999年经教育部批准成立的全日制高等职业技术学院,由广东省人民政府主办、广东省教育厅直接管理。在外部监督与内部提升的双重推动下,学校近年完成了对组织机构和中层领导干部岗位的调整,并迫切需要在单位层面和业务层面建立内控体系。
学校在内控管理方面采取过一些措施,但多以部门为视角,欠缺以学校层面为着眼点的内控体系。加上内控基础性评价任务时间紧急,风险评估、内控建设又势在必行,学校聘请了中大咨询来进行内控评价及内控体系框架建设。
• 中大咨询解决方案
根据学校实际和过往内控措施及问题的分析,中大咨询将此次项目分为三个阶段开展:
◆ 内控评价:根据内控基础性评价指标评分表,结合学校现有管理状况,对内控基础水平进行初步评估。
◆ 风险评估:在明确内控下一步重点工作后,针对学校业务事项开展风险评估,找出需着重关注与改进的风险点。
◆ 内控建设:结合学校的实际特点、内控水平、关键风险点,统筹考虑整体内控体系建设,提出总体思路、目标与推进计划。
• 项目成果
◆ 《学校内部控制基础性评价报告》
◆ 《学校内部控制基础性评价表》
◆ 《学校内部控制风险评估报告 》
◆ 《学校内控制度、流程制度诊断与完善建议》
◆ 《学校基于流程的内控体系建设规划方案》
• 客户评价
◆ 项目按计划完成,项目资询成果很专业,通过验收,期待下次继续合作《学校内控体系建设项目》《学校信息化建设项目》等
◆ 对项目需求的理解到位,无偏差,并针对需求重点开展工作,报告很有说明力,很专业
◆ 广东省审计厅教科文处来我们学校开审前调査,他们对我们汇报中的关于内控工作表示赞扬,说我们有前瞻性,并想进一步了解相关资料。