1.内控管理体系。搭建与合规管理相结合的内控管理体系框架，梳理内控管理体系中各项后续需要补齐的各项制度清单及制度建设工作流程，为内控管理体系的持续建设及完善提供操作指引。

图1， 合规、内控、全面风险管理关系示意图

2.全面风险管理体系。搭建与内控管理体系相适应的全面风险管理体系框架，明确风险类型、细化职责分工、梳理管理流程，为后续的全面风险管理关键流程精细化管理奠定基础。

图2 全面风险管理体系框架

3.关联交易管理体系。以《内控管理办法》中的制度建设基本工作流程为指引参考，以《全面风险管理办法》中的风险防控流程为基本要求，以关联交易管理为例建设管理制度，为后续各项管理制度的建设提供样本。

输出成果：《全面风险管理体系建设方案》；《内控管理办法》；《全面风险管理办法》；《关联交易管理办法》等其他管理制度。